证监会原副处长受贿百万被判三缓三，涉两公司赴港上市审核

证监会国际互助部综合处原副处长刘鑫因受贿罪获刑三年缓刑三年，并处罚金20万元。

北京法院审判信息网2月26日宣布的一份讯断书显示，2006年至2007年间，刘鑫使用担任中国证券监视治理委员会国际互助部综合处副处长，使用审核湖南有色金属股份有限公司（以下简称湖南有色）、洛阳栾川钼业团体股份有限公司（以下简称栾川钼业）申请在香港H股上市的职务便利，为陈某到场上述公司在香港H股上市的股票配售提供资助，并收受陈某给予的现金人民币150万元和价值46.4万元的高尔夫球卡一张，共计折合196.4万元。

刘鑫于2018年10月28日被查获归案，越日被指定寓所监视居住，据此前《财新》公布报道称，刘鑫曾于2018年11月被中央纪委的办案人员在深圳机场带走。

在证监会事情17年

公然资料显示，从五道口金融学院结业后，1998年，年仅24岁的刘鑫便进入证监会事情，直到2015年6月底正式从证监会去职下海创业，刘鑫在证监会里一共事情了整整17年。其中，从2005年开始，之后的十年时间，其皆在证监会国际部任职，从最初的国际部境外上市到处理调研员一路升迁至去职前的国际部羁系互助一到处长。

去职后，刘鑫建设了自己的私募公司北京信宸投资咨询有限公司。

刘鑫此次失事是在2006年至2007年期间，其时他在证监会国际部综合处任副处长。

借H股上市股票配售牟利 事涉栾川钼业、湖南有色等股票

事情要从14年前说起。2006年，刘鑫向陈某表现，他知道有能挣钱的股票，这些股票近期要在香港H股上市，问其有没有认识的人能在香港购置股票，他可以联系刊行人或承销商，以配售方式购置到这些股票，如果挣到钱，他和其各拿利润的50%，陈某同意了。

陈某找到朋侪朱某，对朱某表现，证监会的朋侪掌握一些能挣钱的香港H股的股票资源，让朱某出资在香港买这些股票，挣钱后，刘鑫拿50%利润，陈某和朱某各拿25%。

刘鑫和陈某商量的模式是：刘鑫提出可以购置哪只股票，这些股票通常是他经手审核的准备在香港H股上市的股票，因此他跟这些股票的刊行方或承销商比力熟悉，他会跟刊行方或承销商说他有朋侪想到场这些企业在香港H股上市配售，之后，他会将刊行方或承销商相关人员的联系方式告诉陈某，陈某跟这些人联系，相同认购配售股票的数量，然后将刊行方或承销商的联系方式告诉朱某，由朱某卖力跟对方相同认购配售的详细事务。

详细操作是，陈某、朱某通常会在股票上市的当天或第二天将配售的股票全部卖出获得溢价，然后朱某将应该给陈某和刘鑫的75%的收益以银行转账的方式给陈某。

凭据陈某的证词，他印象中买过栾川钼业、湖南有色等股票。刘鑫曾带他跟栾川钼业实际控制人一起吃过饭，期间刘鑫先容其是他朋侪，想买一些栾川钼业的股票，让对方帮助，对方其时也同意。

湖南有色时任卖力人也作证称，向证监会申请在香港H股上市历程中其与刘鑫相识，后在股票刊行前，刘鑫让其帮助购置股票，其摆设事情人员管理此事。

2006年至2007年间，在朱某把股票配售收益汇给陈某后，陈某陆续给过刘鑫一些现金，一共150万左右，2006年陈某花92.8万元办了两张高尔夫球卡，一张给了刘鑫。

证监会关于同意湖南有色、栾川钼业刊行境外上市外资股的批复及审批文件资料都显示，刘鑫系承办处长，并在相应文件上签批。

有自首情节 退缴全部赃款

北京市第二中级人民法院表现，刘鑫是国家事情人员，使用职务上的便利为他人谋取利益，非法收受他人财物，行为已组成受贿罪，且受贿数额庞大，依法应予惩处。

北京市人民检察院第二分院指控刘鑫犯受贿罪的实施清楚，证据确实、充实，指控的罪名建立，鉴于刘鑫主动如实供述有关机关并未掌握的本案主要犯罪事实，具有自首情节，且能努力退缴全部赃款，在侦查、观察、侦查起诉等阶段均能认罪悔罪并在审查起诉期间自愿认罪认罚，对其不予关押不致再危害社会，且对所在社区不会发生重大不良影响，故依法对刘鑫从轻处罚并适用缓刑。

最终，刘鑫被判犯受贿罪，判处有期徒刑三年缓刑三年，并处罚金人民币二十万元。