400账户利用8只股票，赢利4亿元！证监会重拳出击，操作手法大曝光！

见习记者 李玲

日前，证监会首场新闻公布会通报、央视同步报道一桩股票利用大案。

证监会会同公安机关协力核办了一起重大利用市场案件：捣毁12个非法操盘窝点，抓捕归案了43名主要成员。31人团伙作案，恶意利用了8只股票价钱，赢利金额达4亿余元。

据悉，这是全国首例以持仓量生意业务量尺度立案追诉的利用证券市场案，配资中介首次因明知利用仍提供配资行为被刑事追责。

看完之后，再次叹息“天上不会掉馅饼”，散户要小心啊！

那到底发生了什么？

主角登场：

操盘人、配资人、股评中介人

本案主要涉及三人：

主操盘人：罗山东，据天眼查数据，名下有51家企业，还曾因举牌正虹科技，组成短线生意业务，也被湖南证监局处罚，责令其将短线生意业务所发生的收益按划定上缴。另外，罗山东还卷入了与浦发银行多起诉讼。

配资人：龚世威，手下有几十个账户，每个账户金额几十万到几千万不等。

股评中介人：贺志华，原本谋划茶叶生意。

400多个账户操盘迪贝电气

空手套白狼8只股票赢利数亿元

经由对《经济半小时》报道的梳理，案件主线如下：

主操盘人罗山东下面有一批操盘手，控制了400多个小我私家账户，疏散在全国各地。自2016年12月开始，使用这些账户团结另外两位主角恶意利用了迪贝电气、海鸥股份、世纪天鸿、道森股份等8只股票，赢利达数亿元。

2017年5月，主操盘人罗山东先是向配资人龚世威配资10.8亿元，后选择了迪贝电气这只可流通市值不大、有热点观点的新股，使用资金优势买入后，先通过对倒生意业务的方式获得更多低价筹码，当到达一定控盘状态后，再继续通过大量对倒方式，造成生意业务活跃的假象，诱导投资者买入，逐渐抬高股票价钱。

这时，他们便通过股评中介贺志华散步公司利好，努力向散户推荐该股票，诱导散户追涨，甚至在其出货抛盘导致股票一连跌停时，让散户进场接盘。

通过这种方式，主操盘人罗山东在迪贝电气上就赢利1.87亿元，配资人龚世威以1:4或1:5的比例为前者提供配资，收取高额保证金后，也按其要求操作手下账户买卖该股票。而股评中介人贺志华也从中赢利百万。

三月暴涨40%

东窗事发

三位主角及其团伙以为一切都很顺利，然而天网恢恢疏而不漏。

在上海证券生意业务所生意业务监察部门，高性能的预警引擎天天可以处置惩罚上亿笔的生意业务数据，并快速识别其中的异常生意业务行为。而智能化线索分析模型，可以对凌驾20年的海量历史数据举行比对分析，精准挖掘出违法违规嫌疑账户。

在2017年8月上午十点，生意业务监察部门事情人员发现，新股迪贝电气股价开板之后三个月累计上涨超40%，与同期大盘指数相比，偏离幅度凌驾30%，一连触发多项预警。

之后，事情人员迅速展开排查，发现有400多个活跃账户在同时生意业务这只股票，其中不少是新开立的账户。而且这些活跃账户都是同时大肆买入，再分批卖出，账户间配合默契，大量异常行为引发股价大幅颠簸，由此可认定有人在利用迪贝电气股价。

发现异常后，上交所实时向证监会稽察部门陈诉了情况。证监会稽察总队观察人员将400多个账户和160多万条生意业务信息输入大数据模型，举行数据清洗和账户串并，终于把差别账户关联起来。效果发现，这400多个账户是集中在十几台电脑上操作的，有时候在同一台电脑上就有30个账户在生意业务。最终，一个名为罗湘成的银行账户进入了稽察人员的视线，罗湘成账户与多个账户高度关联，而与罗湘成联系最频繁的，则是湖南东能团体法定代表人罗山东。

8个都会5个窝点

2018年6月，经公安部经侦局部署，浙江省金华市公安局会同证监稽察部门建立专案组展开团结观察。专案组依托近年来开发的大数据证券犯罪研判系统，充实挖掘已有的电子数据信息，将“死数据”演化为“活线索”，案件由此取得突破。

2018年7月，经由严密监视分析，收网时机已成熟。公安机关调集280余名公安干警，会同证监部门30多名专业观察人员，分赴成都、武汉等7省份的8个都会，同时开展抓捕，现场捣毁窝点5个，查获数百台电脑、手机等生意业务设备。公安机关将罗山东、龚世威等26名主犯缉拿归案，并依法接纳相关强制措施。

最后，也乐成将利用账户的罗山东和提供资金的龚世威缉拿归案。

法院宣判31人领刑

据《经济半小时》和汹涌新闻最新报道，2019年9月，罗山东 、龚世威等多团伙利用迪贝电气等股票系列案件在浙江金华市中级人民法院开庭审理。审讯中，主要犯罪嫌疑人罗山东、龚世威等人对其罪行招供不讳。

2016年12月至案发，该团伙使用400多个股票账户恶意利用8只股票，赢利达4亿余元。

法院认为：

被告人罗山东等26人利用证券市场，情节特别严重，其行为均已组成利用证券市场罪；

被告人张培峰作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内买卖涉案股票，情节特别严重，其行为已组成内幕生意业务罪；

被告人黄妍私刻国家机关印章，其行为已组成伪造国家机关印章罪；

被告人龚世威、黄妍、潘勇私刻公司、企业印章，其行为均已组成伪造公司、企业印章罪；

被告人刘斌、万翔、武伟、贺志华违反国家划定，未经国家有关主管部门批准，非法谋划证券业务，情节特别严重，其行为均已组成非法谋划罪；

被告人刘斌、万翔、贺志华非法获取公民小我私家信息，情节严重，其行为均已组成侵犯公民小我私家信息罪；

被告人曹维鹏违背妇女意志，强行与她人发生性关系，其行为已组成强奸罪。

2019年12月31日，金华中院对被告人罗山东等31人涉嫌利用证券市场案作出一审宣判，被告人罗山东，犯利用证券市场罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币3千万元；被告人龚世威，犯利用证券市场罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币2千万元。

对其余29名被告人划分判处有期徒刑一年六个月至五年六个月不等刑期，部门犯罪情节相对较轻并认罪认罚的被告人适用缓刑。

证监会严厉攻击各种违法

证券法修订提高违法成本

2019年12月28日，十三届全国人大常委会第十五次集会全体集会审议通过了新修订的证券法，将于2020年3月1日起施行。修订后的证券法大幅提高了对质券违法行为的处罚力度。

对于欺诈刊行行为，从原来最高可处召募资金百分之五的罚款，提高至召募资金的一倍；刊行人在其通告的证券刊行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未刊行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以六十万元罚款，提高至一千万元；对于刊行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为，或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的，划定最高可处以一千万元罚款等。

凭据修订后的证券法第一百九十二条，违反本法第五十五条的划定，利用证券市场的，责令依法处置惩罚其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单元利用证券市场的，还应当对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

修订后的证券法第五十五条划定，克制任何人以下列手段利用证券市场，影响或者意图影响证券生意业务价钱或者证券生意业务量：

（一）单独或者通过同谋，集中资金优势、持股优势或者使用信息优势团结或者一连买卖；

（二）与他人勾通，以事先约定的时间、价钱和方式相互举行证券生意业务；

（三）在自己实际控制的账户之间举行证券生意业务；

（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并打消申报；

（五）使用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者举行证券生意业务；

（六）对质券、刊行人公然作出评价、预测或者投资建议，并举行反向证券生意业务；

（七）使用在其他相关市场的运动利用证券市场；

（八）利用证券市场的其他手段。

利用证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法负担赔偿责任。

编辑：舰长

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