董监高配偶年报通告前买卖公司股票 深交所连发羁系函

中新经纬客户端3月16日电 16日，深交所划分向沃特股份副总司理徐劲和道恩股份独立董事梁坤下发羁系函。值得注意的是，两份羁系函下发原因相同，均为董监高配偶在公司年报通告前一定时期内买卖公司股票。股票生意业务金额合计近200万元。

凭据羁系函，徐劲配偶盛波于2020年3月4日卖出公司股票11000股，涉及金额38.65万元。公司2019年度陈诉预约通告日为2020年3月27日，盛波卖出公司股票时间发生在预约通告日前三十日内。

此外，梁坤配偶陈万春于2020年3月10日买入公司股票28300股，涉及金额150.27万元。公司2019年度定期陈诉预约通告日为2020年3月27日，陈万春买入公司股票时间发生在预约通告日前三十日内。

深交所指出，徐劲与梁坤均违反深交所《上市公司规范运作指引(2020年修订)》(下称《指引》)第3.8.14条的划定。

泉源：深交所官网

2020年2月28日，深交所公布上述《指引》。《指引》第3.8.14条划定明确，上市公司董事、监事、高级治理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：

(一)公司定期陈诉通告前三十日内，因特殊原因推迟年度陈诉、半年度陈诉通告日期的，自原预约通告日前三十日起算，至通告前一日；

(二)公司业绩预告、业绩快报通告前十日内；

(三)自可能对本公司股票及其衍生品种生意业务价钱发生较大影响的重大事件发生之日或者进入决议法式之日，至依法披露后二个生意业务日内；

(四)中国证监会及本所划定的其他期间。

《指引》要求，公司董事、监事、高级治理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款划定，并负担相应责任。对于徐劲与梁坤的上述行为，深交所要求，充实重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题再次发生。

资料显示，沃特股份全称为深圳市沃特新质料股份有限公司，建立于2001年，主要从事改性工程塑料合金、改性通用塑料以及高性能功效高分子质料的研发、生产、销售和技术服务。

泉源：Wind

凭据Wind数据，徐劲现为沃特股份副总司理，任职日期为2020年2月19日。2月20日晚间，沃特股份通告称，公司董事会聘任徐劲为公司副总司理，任期与公司第三届董事会任期一致。通告称，徐劲生于1969年，大专学历，结业于上海应用技术学院橡塑工程专业，1990年至今历任德国赫斯特团体、荷兰化学品团体、金发科技等公司业务生长司理、全球市场销售开发总监、副总司理等职位，加入公司后任职市场开发总监。

此外，资料显示，道恩股份全称为山东道恩高分子质料股份有限公司，建立于2002年，是一家集研发、生产、销售热塑性弹性体、改性塑料和色母粒等功效性高分子复合质料的高新技术企业。凭据Wind数据，梁坤(女)生于1972年，本科学历，现为道恩股份独立董事，任职日期为2017年5月23日。(中新经纬APP)